一. 解决方案背景

开展“预算跟踪+联网核查”的审计监督新模式,使审计监督关口前移,可以更好地起到防微杜渐的作用,将违纪违规问题消灭在萌芽状态,避免重大问题的出现,同时也可以督促相关人员更好的履行职责,加强和改进管理,从而推动企业更加健康有序地发展。构建以问题和风险为导向、以监督和管控为主线的“联网监控预警系统”,可以促进企业价值创造,优化组织运营,保障企业持续健康发展。

二. 解决方案概述

基础数据集成:可从ERP或财务核算系统中直接采集相关数据,用于监控预警的基础数据。

参数管理:对于风险分级、指标频率等,具有独立的参数管理功能。

指标库管理:支持建立风险层级、指标分类,并在该风险指标体系下自定义指标相关信息,包括指标名称、指标说明、计算公式等,其中计算公式支持将一个指标按计算逻辑分解为多个基础数据源,以便自动取数或人工填报。

预警规则管理:支持自定义指标阈值,并明确不同区间内的亮灯规则(正常/关注/预警);支持自定义预警条件,如超过阈值、连续下降等;支持自行编辑预警通知内容;支持自定义预警通知的人员。

指标报送与审核:支持从相关系统中自动获得基础数据源并计算指标结果,同时保留人工填报界面用于无法自动取值的指标,提供指标发布界面对人工报送的指标进行审核,并监控各公司各部门指标报送及时性。

预警信息推送:通过定时运行的程序对各指标数值进行监控,达到预警条件时即发送通知至预警对象,推送信息可以整合邮件、微信等多种形式。

风险预警监控看板:提供管理驾驶舱式的风险预警监控看板,包括指标状态监控、异常指标统计和关键指标概览等。

单项指标分析:提供单项指标分析的明细界面,包括趋势分析和历史预警分析等。

移动应用看板:单独的移动APP应用,方便随时查询监控信息及指标预警信息等。

三. 整体架构设计



1、基于开源Jersey框架的全Restful API风格分布式架构设计,客户端无状态特性易于实现集群,具有高并发、低流量等特点,支持广域网/互联网部署。

2、采用新一代Web开发技术:Html5+Css3+JavaScript,基于Knockouts(一个轻量级的UI类库)的MVVM(Model-View-ViewModel)数据绑定技术,支持PC/平/手机多屏应用。

3、UI界面:Bootstrap、DevExtreme数据展现控件,二次分析能力强大,支持:过滤、排序、分页、分组统计、多维分析、图表分析、仪表盘展示等。

四. 中普方案优势

1、业务建模ORM【对象关系映射(Object Relational Mapping)】持久类生成及维护工具。

2、提供各种表单运行期配置工具。

3、提供业务逻辑、数据校验开发及配置工具。

4、具有工作流设计、管理及模块集成。

5、基于Excel的管理报表上报(导入)、汇总工具。

6、具有通用查询、过滤、图表分析设计工具。

7、多组织架构管理设计。

8、基于角色的权限管理体系及数据查看权限范围管理。

9、全模板技术,易于扩展、行业化个性化定制,如:报表模板、指标模板等。

五. 主要功能特点

        1. 实时联网系统

在审计服务器端实现定期或周期性自动同步,支持数百多种财务系统联网,能够手工采集的财务软件就能够实现联网同步。具有以下特点:

高效的数据同步:数据同步工作可分批次、时间等进行数据同步,不影响被联网单位的系统运行速度。

同步数据智能导入:数据监控中心接收到数据后会自动导入、记账,从而完全实现与联网单位的财务数据的同步。

预警监控初始设:提供预警监控指标、对标指标、预算指标等指标的设置与对标数据的录入等初始化指标设置功能。

多种通讯方式:支持局域网、广域网、互联网等多种网络联网方式。

        2. 系统首页展示

默认显示损益类指标、资产类指标、综合类指标截至当前日期的各项指标分析结果,使用不同颜色的箭头、红绿灯,显示各项预警指标值的动态变化情况,点击对应指标的领域,可以穿透查询到该指标包含的明细单位的指标数据。



        3. 风险指标分析

显示监控指标截至当前日期的指标值、历史比对、预算标准、对标企业等监控指标数据体系的变化情况,并通过图形展示变动趋势,点击对应指标的领域,还可穿透查询到该指标包含的明细单位的指标数据。



        4. 资产指标分析

显示资产类监控指标截至当前日期的期末余额、同比、环比、年初比、预算执行等资产类指标监控数据体系的变化情况,并通过图形展示变动趋势,点击对应指标的领域,还可穿透查询到该指标包含的明细单位的指标数据。


        5. 损益指标分析

显示损益类监控指标截至当前日期的累计金额、同比、环比、时间进度、预算执行等损益类指标监控数据体系的变化情况,并通过图形展示变动趋势,点击对应指标的领域,还可穿透查询到该指标包含的明细单位的指标数据。


        6. 风险指标评价

可自由选择风险评价指标、评价期间、分析领域、分析单位、指标类型、指标范围等,进行评价指标分析,并通过图形展示风险指标数据值,点击对应指标的领域,还可穿透查询到该指标包含的明细单位的指标数据。



       7. 移动APP程序

可通过扫描二维码下载移动端APP,如PAD、手机等,支持安卓和苹果系统。

六. 客户价值体现

        1. 联网监控预警平台化

通过开发与实施,建成了覆盖公司本部和所属各单位的联网监控预警系统,平台化的联网监控预警系统,可后台自动提取各单位数据,通过数据分析模型进行前端数据分析与智能展现,实现了重要风险指标的提前预警。

        2. 完善的预警分析机制

实现对资产变动情况的指标动态分析与预警监控;实现对损益类指标的变动情况进行动态分析与预警监控,如收入与利润的发生变动情况;实现对风险指标的综合分析与评价。

        3. 具有灵活的可扩展性

支持自定义风险和指标体系,包括计算公式、指标阈值、预警规则等,并能够根据公司生产经营发展和面临风险的变化,可以对预警模块进行动态调整和扩展,持续满足公司要求。

        4. 集成的数据获取方式

自动同步各单位财务指标数据,以便提高数据获得的时效性和准确性,减少人为干预。

        5. 全面的信息共享渠道

通过手机移动终端可以查看到风险监控指标及预警信息,起到提醒警示作用,实现成果共享。

        6. 多维度动态指标展示

指标监控、预警分析能够实现按业务领域、单个单位等多个维度进行动态分析,并提供分析图形、升降箭头、红绿灯预警等多种动态展示方式。



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