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一、系统总体概述
在企业数字化转型的浪潮中，面对日益多元化和复杂化的信息化环境，企业内部审计正面临数据孤岛、风险隐蔽等严峻挑战。中普内部审计信息系统V11.0，提供专业的审计信息化解决方案，可深度赋能电力、能源、资源、制造、汽车、通信、金融、食品、医药、交通运输、建筑、地产、科技、商业、农业、服务等各行业，提升企业内部审计效能和筑牢风险防控屏障。
系统严格遵循《中华人民共和国国家审计准则》《中国内部审计准则》《新会计准则》《会计制度》以及《企业内部控制配套指引》，从底层架构到功能模块，均深度适配企业内部审计业务逻辑。新的UI导航设计，更贴合企业内部审计人员的操作习惯，优化的流程工作体系无缝对接经济责任审计、财务收支审计、经济效益审计、内控风险排查等核心场景，标准化审计底稿模板满足企业规范化审计需求，打造专属审计体验。
在技术层面，本系统继承了前代产品的稳定性，并通过组件化与模板技术的升级，实现了模块化的重构，支持与更多的主流财务软件及ERP系统进行数据对接，有效打破了信息孤岛。核心功能贯穿整个内部审计生命周期：审计作业管理严格遵循立项、实施、归档的标准化流程；财务数据分析能够精确抓取核算数据，并内置了数据查询、分析、比对、抽凭、疑点分析等审计专用工具，提升审计效率；风险内控审计专注于资金运作、资产管理等高风险领域，配备了内控测评与风险评估的双引擎；审计成果管理通过台账管理与统计报表系统，为企业决策提供了坚实的数据支撑。
中普公司始终坚持以客户需求为导向，不断优化和升级产品功能，致力于为客户提供更优质、更高效的审计信息化解决方案。中普内部审计信息系统V11.0的推出，将进一步推动企业内部审计工作的智能化、高效化发展，为客户的审计工作提供强有力的支持。
二、系统升级亮点
1. 全新UI导航页面设计
中普内部审计信息系统V11.0，全新界面导航，采用了简洁明了的布局，方便用户快速切换到不同类型的底稿操作界面。左侧导航栏显示主要的功能模块，包括“审计作业管理”“财务数据分析”“风险内控审计”“合并报表审计”“审计成果管理”“审计知识管理”“综合业务管理”和“系统维护管理”等，能够迅速定位到所需的功能区域，提高了操作效率。
2. 可视化审计工作流程
系统将审计作业管理的各个环节集成在一个界面中，从计划编制、立项管理、审计准备到报告生成和归档，所有关键操作都可以在【审计作业管理】主界面上找到相应的入口。整个流程以图形化的方式呈现，使用户能够直观地了解审计工作的步骤和各个环节之间的关系。这种高度集成的设计避免了用户在多个界面之间频繁切换，提高了工作效率。例如在“审计数据采集”环节，不仅有“导入采集数据”的操作，还有“建立Excel电子账”“导入Excel电子账”等相关操作并列呈现，方便用户根据实际情况选择合适的数据采集和处理方式。
3. 采集与导入全面升级
3.1 数据采集接口支持1000+
“中普数据采集工具”和“中普智慧审计平台数据采集导入工具”经过升级和优化，支持超过1000种财务软件各版本数据接口。覆盖Oracle ERP（甲骨文）、SAP ERP（思爱普）、微软ERP、金蝶、用友、久其、浪潮、鼎捷、航天信息、新中大、远光、远方、金算盘、博科、南北天地、小蜜蜂、管家婆、速达、降龙、友强、军队财务等主流ERP和财务系统。接口升级包括：
（1）新增金蝶云星空财务采集导入接口；
（2）新增金蝶云苍穹财务采集导入接口；
（3）新增用友政务云财务采集导入接口；
（4）新增用友BIP系列采集导入接口；
（5）新增国家标准接口2010版（含GSSM.txt）；
（6）优化国家标准新接口（总账.XML或GL.XML），支持自定义档案值与个人档案/部门档案的混合模式；
（7）优化用友NC6财务接口，增加自定义核算类型；
（8）优化用友NC5接口；
（9）优化鼎捷财务接口；
（10）优化国标2010旧接口支持动态核算；
（11）优化SAP HANA数据库采集接口；
（12）优化SAP GUI客户端的数据采集方式，进一步增强了数据采集的便捷性和兼容性；
（13）优化金蝶EAS、浪潮等带多子账查询功能的接口；
（14）支持云财务数据采集，适配主流云服务平台。
3.2 可采集各种数据库类型
“中普智慧审计平台数据采集导入工具”具备强大的数据采集适配能力，能够高效采集大型ERP系统、大数据财务系统、特殊采集环境以及特殊数据格式的财务数据，为数据采集提供了广泛的兼容性。“中普智慧审计平台数据采集导入工具”的核心特点包括：
（1）向导式设计与高效采集，极大地简化了数据采集流程。
（2）强大的ERP系统采集适配能力，全面攻克了大型ERP软件的数据采集难题。例如，对于Oracle ERP，系统能够根据单位、核算中心或指定段进行精确采集；对于SAP ERP，不仅支持GUI客户端方式采集，还兼容HANA数据库采集。此外，完美适配金蝶、用友、浪潮、久其等主流ERP系统，支持ODBC（64位）数据连接方式，实现顺畅的数据采集与导入。
（3）广泛的数据库支持：支持多种数据库类型，涵盖主流关系型数据库、国产数据库、非关系型数据库以及嵌入式数据仓库、内存分析型数据库等。
（4）灵活的数据导入方式：支持多种数据格式和数据导入方式，适配主流云服务平台。
3.3 满足多种业务场景取数
全面满足各种场景下的数据采集需求，支持U盘、网络连接、财务数据备份以及Excel电子账等多种数据输入方式；同时，能够处理各类ERP软件的13期账务数据，确保数据的完整性和准确性。支持国标接口（GB/T24589-2010【新国标】、GB/T19581—2004【老国标】、CSIAABM98001国家标准）、SHCT上海地方标准等多种接口，导入格式兼容XML、JSON、XLSX、CSV、TXT等多种格式，确保数据的兼容性和易用性。
3.4 一键批量导入采集数据
中普内部审计信息系统V11.0，支持采集后的数据批量一键导入功能，适用于同一审计年度内各被审计对象数据的批量导入操作。
3.5 提升数据采集导入速度
在典型审计数据场景（单条记录≤2KB）使用U盘或普通硬盘时，每秒采集约为5000条；采用SSD固态硬盘时，可达每秒20000条的均值。系统导入速度可达每秒2000条以上。
4. 完整展示全部核算信息
中普内部审计信息系统V11.0，提供优化升级的多种“财务数据分析”功能，关联查询及展示功能，能够一目了然地展示科目及辅助核算信息，并支持穿透式明细账查询。所有核算信息均可便捷地导出至Excel。
5. 审计模板依规同步更新
依据“财资〔2023〕139号”“国资发财平〔2023〕86号”以及《企业会计准则第25号—保险合同》（财会〔2020〕20号）等文件的指导，相关的底稿、报表及报表附注模板已经进行了同步更新。此外，底稿模板中还特别增加了适用于保险行业的特定底稿。
根据“财会〔2022〕39号”等文件的规定，并参考《银行函证工作操作指引》，对银行函证模板进行了修订和更新。
6. 嵌入技术支持快速入口
中普内部审计信息系统V11.0，在系统界面底部有“QQ咨询”和“微信咨询”的入口，方便用户在遇到问题时能够及时联系技术支持人员，提高了用户获取帮助的便捷性。
1.1 从计划到执行，无缝衔接
从审计计划编制起始，支持灵活调整，关联项目立项、登录，快速推进审计准备与审前调查。数据采集环节，兼容“导入采集数据”与“Excel电子账建立/导入”双模式，适配多样数据源，账套数据校验保障基础数据质量，让审计前端工作高效有序。从数据采集到成果归档，全流程功能贴合审计作业实际需求，简化操作步骤，让审计人员聚焦专业判断，真正实现“便捷作业、高效审计”，助力企业内部审计工作提质增效。
1.2 审计过程管控，清晰可视
财务审计工作的执行与项目工作记录可以同时查看和编辑，生成的审计小结和报告流程化，使得进度清晰可见。审计报告管理将意见反馈和问题台账串联起来，后续审计阶段与项目归档形成闭环收尾，确保了各环节紧密相连，从而告别了繁琐的手动操作，显著减少了沟通和管理的成本。
1.3 风险内控审计，导向清晰
聚焦企业内部场景，内控自评与检查功能贴合企业内部单位组织架构与业务流程，精准匹配其内控与风险审计需求。从内控自评发起，到检查底稿执行，再到风险评估闭环，形成清晰的风险内控审计流程，规范审计作业步骤，提升审计效率与质量。风险导向清晰，以识别、评估、管控企业内控及业务风险为核心目标，功能设计与作业流程均围绕风险展开，助力审计工作精准聚焦高风险领域，提前预警、防范风险。
1.4 支持多机协同，小组作业
单机版软件支持小组协同作业模式，多套单机版可灵活组成网络版，实现数据共享、小组分工、项目监管与复核，提升团队协作效率。
2. 数据采集导入全面化
2.1 数据采集支持接口多
“中普数据采集工具”和“中普智慧审计平台数据采集导入工具”，支持Oracle ERP、SAP ERP、微软ERP及金蝶、用友等1000多个财务数据接口采集数据。工具内置接口检索功能，可根据需求快速定位，并提供【版本验证】功能，自动识别接口版本，确保数据采集准确无误。
2.2 采集和导入方式全面
全面满足不同场景下的数据获取需求，支持U盘采集、联网采集、财务数据备份采集以及Excel电子账等；同时，系统能够采集并处理各类ERP软件启用13期账务的数据，确保数据的完整性和准确性。支持国标接口（涵盖GB/T 24589-2010【新国标】、GB/T 19581—2004【老国标】、CSIAABM 98001国家标准）、SHCT上海地方标准等多种接口，导入格式兼容XML、JSON、XLSX、CSV、TXT等多种格式，确保数据的兼容性和易用性。
2.3 全面的财务数据导入
不但可以导入财务的总账数据、辅助核算数据（如项目往来、单位往来、部门往来、个人往来等），还可以导入数量账、外币账、固定资产卡片等，保持与原财务软件数据一致。
2.4 向导式采集高效便捷
向导式设计，操作便捷高效，支持批量采集、自动识别软件类型、自动搜索财务账套及智能搜索数据文件等功能，大幅简化数据采集流程。
3. 财审工作执行批量化
3.1 智能行业科目对照
行业科目、科目跨年及辅助核算对照等功能，支持多维度、大规模数据批量智能对照处理，打破逐一对照匹配的繁琐，适配企业复杂科目体系，快速完成行业科目数据标准化，为后续审计分析与报表、底稿生成筑牢基础。
3.2 一键报表/账龄生成
一键即可完成报表编制与账龄分析，无需人工逐个操作，大幅压缩基础工作耗时，让审计人员能够将更多的精力聚焦于风险研判方面。
3.3 支持批量审计抽样
系统提供的批量抽查凭证功能，允许用户自由选择多种抽样方式，如PPS抽样、分层抽样、停走抽样、手工抽样、随机抽样、系统等距抽样等。结合重要性原则，用户可以设定相关科目、金额区间、样本量等条件进行凭证抽样检查。此外，用户可以在分析、阅账的同时进行抽样标记。抽取的凭证自动保存至抽样凭证库，并在明细账中进行抽样标记，以区别于未抽取的凭证，防止重复抽样。在生成实质性底稿的过程中，《检查情况表》可按归集科目自动读取抽样凭证及抽样轨迹的统计信息。
3.4 调整分录管理精准
调整分录清单、差异调整汇总等功能，批量整合审计调整数据，资产负债、损益科目汇总及账龄统计分析，实现多维度数据批量梳理。从调整到分析，流程化处理让审计调整清晰可溯，精准定位财务数据差异，提升审计结论可靠性。
3.5 工作记录闭环管控
财务会计报表、账龄分析结果、抽查凭证记录、疑点凭证记录、审计函证管理、工作底稿管理等功能，能够批量沉淀审计过程中的数据，构建起完整的审计轨迹。对于在批量执行过程中同步记录的关键信息，形成了“执行-记录-回溯”的闭环，确保了审计质量，同时有助于责任追溯与成果的复用。
4. 财务数据分析多样化
4.1 三级穿透查询
各项查询分析功能，包括集成查账中心、科目汇总查询、辅助核算查询、明细账簿查询、凭证综合查询、外币汇总查询、数汇总查询、全部核算查询、自定义多栏账、跨科目汇总、科目总体分析、对方科目分析、科目结构分析等，均配备了从科目（或辅助核算）深入到明细账，进而到记账凭证的三级穿透联查功能。同时，这些功能也支持从记账凭证反向深入到科目明细账、辅助核算明细账、数量账、外币账等的反向穿透联查功能。
4.2 多种账簿查询
提供科目汇总查询、明细账簿查询（支持三栏账查询、多栏账查询、日记账查询）、自定义多栏账、辅助核算查询、全部核算查询，以及数量汇总查询、外币汇总查询等查询及统计工具。
4.3 跨年多账对比
支持在同一审计项目中执行多账套列表的查询与对比分析功能，用户能够轻松地跨越所有年度，进行多账套的并行查询，并且能够进行横向和纵向的比较分析。
4.4 智能跨年联查
能够智能地识别并自定义标记被审计单位在不同年度期间科目代码、科目名称或辅助核算代码的不一致性，从而实现科目或辅助核算时自动进行跨年度联查的功能。
4.5 科目总体分析
可对分析科目的各期间数据进行定基、环比、趋势、结构等多维度对比分析；分析结果以图形化形式直观展示，并支持对各疑点期间数据进行追溯查询，助力审计人员迅速锁定数据异常期间。分析图形支持自定义切换，涵盖柱状、饼状、圆环、漏斗、点状、气泡、线形、折线、曲线、面积等多种图形类型。
4.6 跨年统计分析
科目汇总查询、辅助核算查询等综合查询与统计分析功能，均支持跨年度的统计分析。分析结果可以通过鼠标右键操作拓展至多维分析，并同时展示图形化的分析界面。此外，分析结果还可导出到Excel进行保存。
4.7 对方科目分析
支持对统计科目凭证进行汇总分析，以展示对方科目与本方科目的总计数和发生额，并允许深入查看相关的账务数据。
4.8 疑点智能分析
将各种针对审计舞弊行为的查账分析方法整合成智能查账方案，能够迅速执行疑点智能排查，将存在疑点的凭证按照审计问题进行分类展示，为审计人员提供快速排查的便利；对于排查出的疑点，能够迅速生成智能查账底稿，并按审计问题分类自动引入相关法规依据，实现疑点问题的自动发现、快速记录、问题落实、电子取证的智能审计排查功能。
4.9 存货计价测试
提供存货计价测试工具，该工具能够自动读取原材料、库存商品等存货类科目的数量账数据，并对出库计价情况进行自动审计，直观展示出库计价差异，以便审计人员高效核查。
4.10 固定资产测试
固定资产审计功能能够采集并导入以Excel格式呈现的固定资产卡片数据，同时对账面固定资产数据执行折旧计提审计和资产变动审计，支持生成工作底稿。
5. 报表审计分析专业化
5.1 行业报表模板20套
遵循财政部、国资委等权威机构发布的新报表及附注要求，本系统内置了20套行业报表模板。同时，这些模板也会随着新规定的出台，进行同步更新，确保与行业标准保持一致。系统提供的行业报表模板包括：《2023年度国资委财务会计决算报表(合并)》《2022年度国资委报表(合并)》《2021年新准则一般企业财务报表(未执行新金融/收入)》《2021年新准则一般企业财务报表(已执行新金融/收入)》《2021年新准则一般企业合并报表(未执行新金融和收入)》《2021年新准则一般企业合并报表(已执行新金融或收入)》《2019年度国资委报表(合并)》《2019新政府会计制度报表》《2018年新准则一般企业会计报表》《2015年度国资委报表》《2013小型企业准则报表》《2013小型企业准则报表_新》《2010年度国资委报表》《一般企业会计准则报表》《一般企业会计制度》《行政事业单位报表》《事业单位报表》《医院报表》《工会会计制度报表》《民间非营利组织报表》等，全面满足各类财务报表审计需求。在年报数据审定计算方面，系统能够自动读取审计调整汇总数据，并据此生成已审报表。
5.2 未审报表快速导入
未审报表数据从采集导入后的账务信息中自动提取，快速生成；支持智能读取被审计单位的Excel《资产负债表》《利润表》《现金流量表》等年报未审数据。
5.3 账表差异自动计算
自动计算导入的被审计单位报表未审数与报表的账面数进行比较，红色突出显示差异金额，进行差异提示，自动生成账表差异调整分录。
5.4 智能损益冲销校验
在数据准备阶段，通过智能识别技术自动检测被审计单位损益类科目的记账结转不规范情况，并执行校验处理，以确保自动生成的利润表数据的精确性和准确性。
5.5 自动生成已审报表
年报数据审定计算，自动读取审计调整汇总数据，生成已审报表。
5.6 报表附注模板16套
遵循财政部、国资委等权威机构发布的新报表及附注要求，本系统内置了16套报表附注模板。这些模板会随着新规定的出台而同步更新，确保与行业标准保持一致。内置的报表附注模板包括《2023年国资委报表附注》《2021标准会计报表附注-含期初与发生》《2019标准会计报表附注》《2018高新技术附注》《2015企业会计准则附注》《2013小企业会计准则报表附注》《2013小企业会计制度报表附注》《2010上市公司报表附注》《2008小企业会计准则报表附注》《2008小企业会计制度报表附注》《2007中注协会计报表附注》以及《2019新政府会计制度附注（行政事业）》《工会会计制度报表附注》《民非会计报表附注》《民非附注》《医院报表附注》等，用户可根据作业需求自由选择使用。同时，开放式的报表附注模板设计，用户可自定义设计附注表头、附注取数公式以及附注内容。
5.7 自动生成报表附注
实质性底稿中包含的附注内容编辑完成后，附注内容可自动汇总、编辑，并最终生成到Word格式的附注，将已生成的全部报表附注内容自动填入到Word中。通过自动取数功能，报表附注能够直接从Excel工作底稿中提取基础数据，这一过程不仅简化了附注内容的编辑与修改，还确保了附注内容与底稿及报表数据的同步一致性。
6. 审计函证管理程序化
6.1 函证程序管理
函证管理功能能够高效地处理审计过程中银行和往来账户的函证数据需求。它能自动快速生成询证函数据，并对发出函证和收到回函的整个流程进行详细记录和管理。相关数据将自动填充至“函证结果汇总表”底稿中。
6.2 批量函证编制
在批量生成询证函的过程中，可以将相同单位或银行的函证信息合并，以便自动汇总到同一张询证函上，从而进行统一发送。
6.3 函证变量定义
在函证过程中，函证的联系信息等可以通过变量控制进行调整。利用“回函地址设置”功能，可以对这些信息进行修改，而修改后的内容将即时体现在询证函上，确保正式生成的询证函中回函信息的更新和准确性。
6.4 替代测试功能
在审计过程中，对于无法进行函证的交易和其他业务，审计人员可以利用系统提供的替代测试程序，挑选适当的替代测试样本，并可实现替代测试底稿的批量自动生成。
6.5 函证模板丰富
系统提供了多种函证格式供选择，以适应不同的函证需求，涵盖审计业务银行询证函、验资业务银行询证函、往来询证函、存货询证函、证券投资询证函、租赁询证函、律师询证函等多种类型；此外，函证模板还支持用户进行自定义修改。可智能识别并合并相同的银行或往来单位后，进行合并发函，并能对合并单位后的函证信息进行发函编号的重新生成；批量生成银行询证函时，可自动生成银行存款和银行借款函证信息。
7. 工作底稿管理自动化
7.1 审计底稿模板36套
系统内置36套底稿模板，设计上全面遵循财政部、证监会、国资委、中国注册会计师协会、国家税务总局、中国注册税务师协会的新准则、指南及指引等，并会随出台的新规进行同步更新。内置底稿模板包括：《2023年国资委底稿》《2021企业会计准则工作底稿(新金融和收入-含期初与发生)》《2021企业会计准则工作底稿(未执行新金融和收入-含期初与发生)》《2019企业会计准则工作底稿(新金融和收入)》《2019企业会计准则工作底稿(未执行新金融和收入)》《2018企业会计准则工作底稿》《2013小型企业财务报表审计工作底稿（执行企业会计准则）》《2013小型企业财务报表审计工作底稿（执行企业会计制度）》《2010中注协标准底稿模板》《2010中注协标准底稿模板（含中小企业附注）》《2008小企业工作底稿（如执行新会计准则）》《2008小企业工作底稿（如执行企业会计制度）》《IPO审计通用底稿模板》《2025税务审计底稿模板（含所得税与土地增值税）》《2023税务审计底稿模板（含所得税与土地增值税）》《2021广州地区汇算清缴审核报告模板》《2021浙江注协审计工作底稿（企业准则）》《2021浙江注协审计工作底稿（小企业准则）》《2019新政府会计制度底稿（行政事业）》《2018税务审计底稿模板》《2018高新技术底稿模板》《2015企业会计准则工作底稿》《2015北京税协工作底稿》《2012北注协工作底稿模板》《2007中注协标准底稿模板》《2007中注协标准底稿模板（含中小企业附注）》《税务审计底稿模板》《广东省税审底稿》《浙江省所得税汇算清缴底稿A版》《浙江省所得税汇算清缴底稿B版》《小企业验资审计底稿》以及《行政事业单位》《事业单位》《医院底稿模板》《民间非营利组织》《工会会计制度工作底稿》《公用底稿模板》等，供用户自由选择、随时切换，同时支持用户自定义修改底稿模板。
7.2 底稿编制功能强大
支持实质性底稿的修改、批量添加及批量删除功能，所有实质性底稿均采用Excel格式，便于审计人员在底稿自动生成后进行二次编辑。
7.3 底稿批量自动取数
专业、标准的实质性工作底稿，均包含审计程序、审定表、明细表、检查情况表等，可以从审计程序库、账户科目、账龄结果、函证记录、凭证抽查库、调整分录中读取相关信息和数据，自动生成。
7.4 底稿交叉索引功能
索引号支持自定义配置，工作底稿允许进行索引号的个性化设置。此外，工作底稿还支持多层级交叉索引功能，即能够对任意层级的底稿执行交叉索引操作。通过交叉索引与追溯功能，用户能够迅速插入索引号标记，并轻松通过索引号，快速追溯至特定索引号所对应的底稿。
7.5 兼容Office和WPS
采用Word/Excel组件加载技术，用户在进行文档编辑时，不仅可以利用系统内置的Word/Excel编辑器，还能直接使用“微软的Word/Excel”以及“金山公司WPS”在系统内进行文档编辑。
7.6 底稿编辑工具丰富
底稿编辑辅助工具功能丰富，可以进行底稿科目或辅助核算的数据追查、重取数据、公式修改、交叉索引、底稿追溯、底稿复核、锁定、插入审计结论、审计标识等，可批量变更底稿表头区域信息、批量复核、批量打印工作底稿。
7.7 底稿批量导出导入
通过右键功能，即可轻松将已生成的底稿导出为Word或Excel格式，同时支持外部Word、Excel底稿的批量导入。高效便捷，为客户审计工作带来更多便利。
7.8 开放式的底稿模板
采用开放式的底稿模板设计，审计人员可以自由地添加、定制、调整和修改格式和取数公式等，以满足对底稿格式的个性化需求，从而实现快速自定义生成。
7.9 支持底稿多级复核
按照审计准则的要求进行设计，工作底稿可由复核人、质量复核人、项目负责人、部门负责人进行多级复核；经复核后的工作底稿不能再修改内容；提供针对底稿复核信息的批量处理。
8. 风险内控审计模板化
8.1 聚焦内控管理评价
依据财政部、审计署等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》，并结合COSO内控框架结构，实现风险管理的模板化和内控评价体系的结构化。以“内部控制环境、风险评估、控制活动、内部控制信息与沟通、内部监督制度”这五个内控要素为核心，设计内控管理审计评价的功能。
8.2 风险评估流程指引
风险评估流程的导航功能，能够清晰地协助审计人员识别评估对象所面临的各类风险，评估风险发生的概率及其可能产生的负面效应，确定组织应对风险的能力，以及确定风险缓解和控制的优先级。它实现了从初步业务活动到风险评估结果的汇总、进一步的审计程序，直至业务完成阶段的全过程风险评估流程，并提供了每个流程节点相应的软件功能支持。此外，它还能快速生成相关的调查表和评估底稿等文档。
9. 审计成果管理数字化
9.1 台账管理多维度
涵盖内审、签证、外审项目台账，及附加统计信息，全面归集不同类型审计项目成果，清晰呈现项目全貌，便于分类查询、统一管理，让审计成果数据不遗漏。
9.2 报表统计自动化
支持审计台账查询与统计报表生成，可快速从海量审计数据中，提炼关键信息、生成可视化报表，助力审计人员及管理部门直观掌握审计成果，为决策提供数据支撑。
9.3 信息查询全面性
计划、非计划、已审、在审项目及被审单位（含领导）信息查询，覆盖审计项目生命周期，随时回溯项目进程、查阅单位资料，实现审计成果的周期追溯与复用，提升审计工作连贯性与效率。
10. 审计成果管理数字化
10.1 台账管理多维度
涵盖内审、签证、外审项目台账，及附加统计信息，全面归集不同类型审计项目成果，清晰呈现项目全貌，便于分类查询、统一管理，让审计成果数据不遗漏。
10.2 报表统计自动化
支持审计台账查询与统计报表生成，可快速从海量审计数据中，提炼关键信息、生成可视化报表，助力审计人员及管理部门直观掌握审计成果，为决策提供数据支撑。
10.3 信息查询全面性
计划、非计划、已审、在审项目及被审单位（含领导）信息查询，覆盖审计项目生命周期，随时回溯项目进程、查阅单位资料，实现审计成果的周期追溯与复用，提升审计工作连贯性与效率。
11. 审计知识管理客户化
11.1 法规管理灵活全面
收录财经、税务、会计、审计等法规近7万条，涵盖审计法规查询，及自录法规的查询、维护、分类功能。既提供权威法规检索入口，又支持客户化法规录入与管理，适配企业内部审计法规多样需求，让法规查阅、更新便捷高效，保障审计工作合规开展。
11.2 案例智库实用性强
智库资料查询、自录案例智库及分类，搭配查账程序技巧。汇聚过往案例经验与实操技巧，可按需检索、客户化自主扩充案例库，助力审计人员借鉴经验、优化方法，提升审计业务能力与问题研判水平。
12. 综合业务管理可视化
12.1 审计档案管理：精细化、自动化
覆盖项目档案与日常档案生命周期管理，从档案创建、借阅申请到查阅使用，流程清晰可控。项目档案关联审计项目流程资料，日常档案沉淀常规管理文件，满足审计资料长期留存、快速调阅需求，让审计成果“存得好、找得到”。
项目档案实现一键自动归档，审计档案目录自动生成，系统自动按照档案目录模板生成档案目录及页码；系统可自动将审计档案附件Word、Excel、图片合并成一个PDF文档文件，自动生成档案页码，支持一键打印。
12.2 审计资源管理：人员与绩效驱动
人力管理闭环，整合审计人力资源、培训、绩效、项目参与记录。从人员信息建档，到培训规划实施、绩效考评统计，再到项目参与追溯，形成“选培用留”完整闭环，助力打造专业审计队伍。
多维数据支撑，年度工作业绩、网上投稿等功能，全面记录人员贡献，为审计团队能力建设、人才评价提供量化依据，激活人力价值。
12.3 中介资源管理：规范与效率兼顾
围绕中介机构，实现“选、用、管、评”一体化。中介机构信息建档、选聘流程管控、项目执行查询、考核评价闭环，规范中介合作流程，筛选优质中介力量，助力审计工作高效开展，弥补内部资源短板。
13. 数据存储与数据安全
13.1 SQLite数据库
中普内部审计信息系统V11.0，选择SQLite数据库作为系统的存储方案。SQLite数据库以其轻量级、速度快和可靠性高的特点，深受各行业用户的喜爱，它能够支持海量数据的快速处理和分析，确保用户在审计过程中能够高效、准确地完成各项工作。
13.2 分库独立存储
采用独立设计的系统主库和法规资料库，为用户提供更灵活可靠的数据存储方案。用户可根据业务需求和法规要求定期备份数据，防止数据丢失或损坏，确保业务持续稳定运行。
13.3 数据导出导入
提供记录级的导出与导入功能，用户可轻松选择并导出特定数据记录，满足分析、备份等业务需求。导入数据时，能确保数据完整性和一致性，避免数据丢失或格式错误。
中普内部审计信息系统V11.0，在界面导航上整体采用简洁明了的布局，以直观的方式呈现信息，让用户一目了然。右上角新增了常用底稿模板调用的快捷入口，用户可快速切换至不同类型的底稿操作界面。左侧导航栏清晰展示主要功能模块，各项功能区域划分明确，用户能够迅速定位，告别烦琐的查找流程，极大地提高了操作效率，为用户带来更便捷、高效的使用体验。
系统将审计过程中的各个环节集成在一个界面中，从计划管理、项目立项、审计准备到报告生成和项目归档，所有关键操作都可以在主界面上找到相应的入口。这种高度集成的设计避免了用户在多个界面之间频繁切换，提高了工作效率。
中普内部审计信息系统V11.0，在数据采集方面采用了“只读不写”的策略，确保了数据的完整性和安全性。其强大的采集适配能力，全面解决了大型ERP软件数据采集的难题。例如，对于Oracle ERP，系统能够根据单位或指定的“段”进行精准的数据采集；对于SAP ERP，系统既支持通过GUI客户端进行数据采集，也兼容HANA数据库的采集需求。针对金蝶、用友、浪潮、久其等主流ERP系统已升级至国产数据库的情况，系统均可适配国产数据库进行数据采集；同时，对于新兴的用友BIP、久其女娲平台等，系统也提供了相应的数据接口支持。
中普内部审计信息系统V11.0的数据采集方案具备全面的兼容性，支持Oracle、SQL Server、MySQL等主流关系型数据库，以及人大金仓、达梦等国产数据库，还有MongoDB等非关系型数据库。支持财务数据备份采集和Excel电子账导入等，兼容国标接口和SHCT上海地方标准，能够导入XML、JSON、XLSX、CSV、TXT等多种格式的数据。此外，该系统还能处理ERP软件的13期账务数据，确保数据的完整性和准确性，满足各种场景下的数据采集需求。
专业的模板制作团队，致力于为客户提供高质量的有偿模板定制服务，涵盖专版工作底稿、报表、附注等多种模板。
数据分析通过图文结合的方式，使得分析结果更加直观，从而帮助审计人员更容易地识别出潜在的审计疑点。
1. 单机版：
单人单机作业的软件应用形式，需要在软件应用的台式机或笔记本电脑上安装完整的“中普内部审计信息系统V11.0”程序，同时需要插入中普软件加密狗，进行软件的注册授权操作。支持手工授权码注册和在线自动获取授权码方式。
2. C/S网络版：
在多台计算机联网（一般为同一局域网内）的情况下，指定一台机器作为服务器，安装“中普内部审计信息系统V11.0”程序，同时需要插入中普软件加密狗进行软件的注册授权操作。在同一网络的其他用户通过“中普内部审计信息系统V11.0”程序，作为客户端访问这台服务器（插加密狗的机器）的IP 地址，进行软件的应用操作。
3. B/S版：
B/S 版，即Browser（浏览器）和Server（服务器）结构，客户端只需要通过Web 浏览器，如微软自带IE、Edge浏览器，或使用360、搜狗、QQ、谷歌Chrome等浏览器，即可登录“中普内部审计信息系统V11.0”应用。B/S的优点就是客户端零维护、界面简洁、操作简单、适用跨地域、高并发用户应用。
网络支持：内部局域网、广域网和互联网；
网络接入：支持内网IP、静态公网IP、动态公网IP+动态域名、VPN 等；
系统部署：支持云平台（云服务器）、本地服务器部署，支持虚拟化部署技术；
数据管理：数据和管理信息存放于服务器或云平台中，共享、集中管理；
网络安全：支持Https、VPN方式访问。
软件兼容：
操作系统：WinXP/Vista/Win7/Win8/Win10/Win11/Win12/Win Server等windows PC系列；
办公软件：OFFICE 2003、2007、2010、2013、2019、2021及以上版本，以及金山WPS。
温馨提示：
中普内部审计信息系统V10.0及早期版本的用户，请联系我司“升级至中普内部审计信息系统V11.0版”。
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