一.  审计痛点问题


 

.  解决方案概述


可以解决审计对象转变和信息孤岛问题,能够通过信息采集技术获取各种电子信息数据;

对各类账务信息无一遗漏,自动取数、自动生成,提高审计效率,减少审计成本;

模板化控制,规范审计,控制质量;

现场与远程作业、小组作业,高效协同;

能够多角度、大纵深的进行数据分析与挖掘,从而发现审计问题;

良好的人机交互,使计算机基础不高的审计人员能够轻松使用;

技术上,采用先进的系统架构设计,采用模块式开发,功能覆盖面广;


. 整体架构设计


 

平台化:底层采用平台化开发,继承性好、面向对象应用集成,减少系统功能冗余

模块化:功能应用层,采用模块化设计,易于功能的升级拓展,节省系统升级成本

客户化:用户操作层面,采用开放式模版设计,客户化、自定义功能强大

个性化:个性化应用层面,导航方式、功能界面显示,用户可设置

智能化:智能化展现层面,实现查账数字化、显示图形化、分析模型化、输出自动化


. 中普方案优势


1.    单机版组成网络作业小组,资源共享、工作分工、协同作业。

2.    数据获取方式灵活多样,财务系统对接接口国内同行软件中最全。

3.    各类底稿、报表、附注模板齐全,及时升级更新,模板对接项目,自由组合。

4.    编辑工具直接调用本机OfficeWPS,同时支持中普内置ExcelWord

5.    抽凭、函证、底稿、报表、附注等采用批量化设计,大大减少编辑工作。

6.    具有通用查询、过滤、图表分析设计工具。

7.    基于角色的权限管理体系及数据查看权限范围管理。

8.    全模板技术,易于扩展、行业化个性化定制,如:底稿模板、附注模板等。


. 主要功能特点


1.     强大、简便、快捷的数据获取能力,可采集Oracle ERPSAP ERP、金蝶、用友、安易、新中大、远光、浪潮、金算盘、小蜜蜂、管家婆、速达、降龙等800多种版本国内外财务软件数据;同时,中普公司可为客户提供新财务接口的快速定制服务。

2.    数据获取方式灵活多样,支持U盘采集、联网采集、财务数据备份采集、Excel手工账等多种方式,同时支持财务软件国标和地方标准数据的直接转换。

3.     采集工具采用向导式设计,操作智能、快捷简便;同时采用“只读不写”采集方式,确保原财务数据的安全性。

4.    导入后的数据完整准确,不但可以导入财务的总账数据、辅助核算数据(如项目往来、单位往来、部门往来、个人往来等),还可以导入数量账、外币账、固定资产卡片等,保持与原财务软件数据一致。

5.    提供各种查询工具、分析工具,均采用“表 账 证”的三级穿透查询设计。数据展示丰富多样,包括:科目汇总、凭证统计、明细账、日记账、多栏账、外币账、数量账、往来核算、项目核算、部门核算、个人核算等,结果可图形化展示。

6.     查询分析结果“所见即所得”,可以直接保存、打印或输出为其他格式。

7.    灵活多样的数据过滤与编辑功能,对于查询或分析的内容,可进行任意的数据过滤。

8.     轻松使用鼠标右键,即可实现数据列的排序、筛选、内容复制、文档输出等功能。

9.    账龄批量智能分析,可进行历史各年度账龄批量自动生成,同时支持上年账龄Excel与本年电子数据组合生成账龄;可进行批量重分类处理,批量发函或生成替代测试,可进行关联方的批量智能设置,关联方信息与审计底稿、报表、附注等自动关联。

10. 内置数十套底稿可自由切换使用,包括:2018企业会计准则、2018所得税与土地增值税、2018高新审计、北京税协、中注协、小企业、北注协、IPO 审计、行政事业、医院、民间非营利组织、广东省税审、浙江省所得税汇算清缴、小企业验资等底稿模版,同时支持用户修改底稿模版。

11. 各类型模板可批量自动取数,审计程序、审定表、明细表、检查情况表、函证、替代测试、截止测试、审计报表、报表附注等。

12. 底稿模板格式开放,底稿取数公式开放,可供审计人员自行定制、修改,满足审计人员对特殊底稿格式的设置需求,快速自定义生成。

13. 专业的模板制作团队,可以为客户提供有偿模版定制,包括:专版工作底稿、报表、附注等模版。

14. 完整的审计风险评估流程包括:初步业务活动、总体审计策略、问卷调查、了解被审计单位及其环境、了解被审计单位的内部控制(整体层面、业务流程层面)、评估重大错报风险、评估特别风险、项目组讨论纪要、循环账户分配、风险评估结果汇总、进一步审计程序、控制测试等。

15. 未审报表数据自动生成,且支持企业的Excel报表快速导入,自动计算并生成账表差异调整分录,自动生成已审报表。报表项目可直接穿透查账,并提供各种报表分析功能。

16. 银行询证函与往来询证函可快速自动生成,函证模板多样化,替代测试自动化。

17. 审计抽样支持多种方式,可自由选择,抽样结果直接生成检查情况表底稿。并可结合重要性原则去选择相关科目、金额区间、样本量、预期差错率、可靠程度等条件。

18. 底稿质量复核,可由复核人、质量复核人、项目负责人、部门负责人进行多级复核,同时支持批量复核。

19. 完整调整分类,分为账项调整、重分类调整,支持本年和年初调整、本年和年初重分类调整等。同时支持重分类调整自动生成,调整分录的自动损益结转与跨年重用。调整信息自动关联底稿、报表、附注等。

20. 审计报表附注模版多套,自由切换使用。附注数据关联Excel工作底稿,自动取数生成Word附注,同时可以保证与底稿、报表数据的一致性。

21. 审计合并报表,支持单体数据读取与Excel报表导入,逐级合并,抵消分录自动汇总统计。

22. 审计合并附注,可快速读取系统生成的单体附注数据,逐级合并,抵消统计数据自动更新,自动生成Word格式合并附注。

23. 审计项目重用,支持上年审计的该单位的已审数据及底稿在新的审计年度被重新使用。

24. 提供最全最新的法律法规库,收录了最新的财经、税务、会计、审计等法规近4万条,支持全文检索功能。法规库每月定期更新,保持最新。


. 客户价值体现


1.    “中普事务所审计系统V10.0”,通过接口技术可以将财务等数据信息进行提取,再通过数据转换处理,将被审计单位的数据转化成一种审计数据,审计人员只需专注审计管理信息系统的应用与提高,而无须对被审计单位各种财务系统进行学习和掌握,即可完成信息化条件下的各种计算机审计工作。

2.    使用“中普事务所审计系统V10.0”进行审计,可以有效的规避可能存在的风险,审计人员在正式进现场前通过数据采集工具进行获取数据,这样所获取的数据是被审计单位实时的,真实性比较高,可以有效规避被审计单位进行系统数据的修改的可能,第一时间获取最真实的数据。

3.    审计人员利用系统处理数据既快速又准确的特点,使得审计资料的审查分析,与作业过程中的编制工作,主要由“中普事务所审计系统V10.0”来完成,从而提高审计工作效率,节省审计成本。

4.    使用“中普事务所审计系统V10.0”,不但可以提高审计的工作效率,而且通过对审计系统的不断学习和掌握,以及深层次使用和理解,还能够不断发掘信息化审计的手段和方法,从而全面提高审计人员的信息化审计能力。

5.    使用“中普事务所审计系统V10.0”,实现离线审计,提高审计效率。数据采集导入方式,以非现场进行数据处理、数据分析,实现摆脱原业务系统的离线审计;审计过程中,可以实现“所见即所得”的底稿记录和输出功能,大幅度的提高了审计作业的工作效率。

6.    使用“中普事务所审计系统V10.0”进行小组协同作业,数据共享,互联互通,负责人可实时进行项目质量的控制。





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